Anlage 1 WpIPrüfbV

(Fundstelle: BGBl. 2023 I Nr. 350, S. 17 - 19)

Geldbeträge sind nach kaufmännischer Rundung in Tausend Euro (TEUR) anzugeben. Prozentangaben sind mit einer Nachkommastelle anzugeben. Vor der Bezeichnung „Stk.“ ist die Anzahl der betroffenen Verbindlichkeiten anzugeben. PositionBerichtsjahr (1)Vorjahr (2) (1) Daten zu den organisatorischen Grundlagen 1.Anwendung der Vorschriften über das Handelsbuch: ja (= 0) / nein (= 1)300 2.Wertpapierinstitut ist ein kapitalmarktorientiertes Unternehmen: ja (= 0) / nein (= 1)428 3.Personalbestand gemäß § 267 Absatz 5 HGB001 (2) Daten zur Vermögenslage 1.Eigenmittel nach Artikel 9 IFR nach dem Stand bei Geschäftsschluss am Abschlussstichtaga)Kernkapital006aa)hartes Kernkapital426bb)zusätzliches Kernkapital427b)Ergänzungskapital007 2.Bestand Reserven nach § 340f HGBa)nicht als Eigenmittel berücksichtigte stille Reserven nach § 340f HGB002b)aufgrund unterlassener Einzelwertberichtigungen gebundene Reserven nach § 340f HGB400 3.Kursreserven bei Schuldverschreibungen und anderen festverzinslichen Wertpapierena)Bruttobetrag der Kursreserven301b)Nettobetrag der Kursreserven302 4.Kursreserven bei Aktien und anderen nicht festverzinslichen Wertpapieren sowie Beteiligungen und Anteilen an verbundenen Unternehmena)Bruttobetrag der Kursreserven303b)Nettobetrag der Kursreserven304 5.Vermiedene Abschreibungen auf Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere durch Übernahme in das Anlagevermögen305 6.Vermiedene Abschreibungen auf Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere durch Übernahme in das Anlagevermögen306 7.Beteiligungen an einem Unternehmen der Finanzbranche gemäß Artikel 4 Absatz 1 Nummer 17 IFR402 8.Gewährte Darlehen und andere Kredite gemäß § 2 Absatz 3 Nummer 2 WpIG901 (3) Daten zur Liquidität und zur Refinanzierung 1.Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten, die 10 Prozent der „Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten“ überschreiten022 250 Stk. Stk. 2.Verbindlichkeiten gegenüber Kunden, die 10 Prozent der „Verbindlichkeiten gegenüber Kunden“ überschreiten023 251 Stk. Stk. 3.Dem Wertpapierinstitut zugesagte Refinanzierungsmöglichkeiten ohne diejenigen bei der Deutschen Bundesbanka)Zusagen024b)Inanspruchnahme025 (4) Daten zur Ertragslage 1.Zinsergebnisa)Zinserträge029b)Zinsaufwendungen030c)darunter: für stille Einlagen, für Genussrechte und für nachrangige Verbindlichkeiten031d)Zinsergebnis032 2.Provisionsergebnisa)Provisionserträge313b)Provisionsaufwendungen314c)Provisionsergebnis033 3.Aufwendungen und Erträge des Handelsbestandesa)Aufwendungen aus Geschäften mit Wertpapieren des Handelsbestandes315b)Erträge aus Geschäften mit Wertpapieren des Handelsbestandes316c)Aufwendungen aus Geschäften mit Devisen und Edelmetallen317d)Erträge aus Geschäften mit Devisen und Edelmetallen318e)Aufwendungen aus Geschäften mit Derivaten319f)Erträge aus Geschäften mit Derivaten320 4.Ergebnis aus dem sonstigen nicht zinsabhängigen Geschäft037 5.Allgemeiner Verwaltungsaufwanda)Personalaufwand038b)andere Verwaltungsaufwendungen039 6.Sonstige und außerordentliche Erträge und Aufwendungen902 7.Steuern vom Einkommen und vom Ertrag048 8.Erträge aus Verlustübernahmen und baren bilanzunwirksamen Ansprüchen049 9.Aufwendungen aus der Bildung von Vorsorgereserven nach § 340f und § 340g HGB05010.Erträge aus der Auflösung von Vorsorgereserven nach § 340f und § 340g HGB05111.Aufgrund einer Gewinngemeinschaft, eines Gewinnabführungs- oder eines Teilgewinnabführungsvertrages abgeführte Gewinne05212.Gewinnvortrag aus dem Vorjahr05313.Verlustvortrag aus dem Vorjahr05414.Entnahmen aus Kapital- und Gewinnrücklagen05515.Einstellungen in Kapital- und Gewinnrücklagen05616.Entnahmen aus Genussrechtskapital05717.Wiederauffüllung des Genussrechtskapitals058 (5) Ergänzende Angaben 1.Abweichungen im Sinne von § 284 Absatz 2 Nummer 2 HGBa)von Bilanzierungsmethoden ja (= 0) / nein (= 1)095b)von Bewertungsmethoden ja (= 0) / nein (= 1)096 2.Betrag der nicht mit dem Niederstwert bewerteten börsenfähigen Wertpapiere bei den folgenden Posten (§ 35 Absatz 1 Nummer 2 RechKredV)a)Schuldverschreibungen und andere festverzinsliche Wertpapiere (Aktivposten Nr. 5)107b)Aktien und andere nicht festverzinsliche Wertpapiere (Aktivposten Nr. 6)108 3.Nachrangige Vermögensgegenständea)nachrangige Forderungen an Kreditinstitute112b)nachrangige Forderungen an Kunden113c)sonstige nachrangige Vermögensgegenstände114 4.Bruttogesamteinkünfte aus Wertpapierdienstleistungen und Anlagetätigkeiten nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe i der Verordnung (EU) 2019/2033900